黃河水利科學研究院科技管理處汪自力處長作會議交流

    在水利部、黃委領導下，我院認真學習貫徹全國水利科技大會精神，堅持以科學發(fā)展觀為統領，積極實踐可持續(xù)發(fā)展水利，緊緊圍繞“維持黃河健康生命”的治河理念，搶抓機遇，開拓創(chuàng)新，整合資源，強化推廣，為黃河治理開發(fā)提供了強有力的科技支撐?，F將有關情況匯報如下：
    一、基本情況
    黃河水利科學研究院（以下簡稱黃科院）創(chuàng)建于1950年10月，為水利系統以河流泥沙研究為中心的多學科、綜合性的科研機構。2003年，根據科研機構分類改革方案的批復意見，黃科院被國家確定為非營利性科研機構，主要從事基礎理論、應用基礎、公益性研究，按非營利性機構運行和管理。 
    黃科院下設泥沙研究所、工程力學研究所、水土保持研究所、水資源研究所、防汛搶險技術研究所、引黃灌溉工程技術研究中心、高新技術研究開發(fā)中心、江河治理試驗中心等8個研究單位；管理部門設有辦公室、科技管理處、計劃財務處、人事勞動處、黨群工作部及后勤服務管理中心。總編制486人，其中非營利性編制126人、綜合事業(yè)編制360人。
    目前，黃科院在職職工433人，其中專業(yè)技術人員333人，占總人數的77％，具有博士學位的20人，碩士學位96人；教授級高工34人，副高級職稱88人；享受國家政府特殊津貼專家14人。
    經水利部批準，2004年6月成立“水利部黃河泥沙重點實驗室”、2006年4月，成立“水利部堤防安全與病害防治工程技術研究中心”；經教育部批準2004年10月，作為國家研究生教育創(chuàng)新計劃，與河海大學共建“黃河研究生培養(yǎng)基地”；經國家人力資源和社會保障部批準，2008年6月設立“博士后科研工作站”；依托黃科院建設的平臺還有“黃委會基本建設工程質量檢測中心”、“黃河超級計算中心”、“水利部科技推廣中心黃河科技推廣示范基地”、“黃委會科技推廣中心”、“河南黃科工程技術檢測有限公司”、“鄭州黃河科貿發(fā)展總公司”等。
    二、工作思路及實施
    我院積極貫徹落實全國水利科技工作會議精神，并結合黃委維持黃河健康生命的治河理念，認真研究了近一段時期的工作思路，具體可概括為“一個目標、二個重點、三個基地、四大體系、五個突破”。
    1、一個目標
    實踐科學發(fā)展觀，為維持黃河健康生命提供有效的、可持續(xù)的科技支撐，努力建設國內一流的水利科研院所，建成黃河流域水利科技創(chuàng)新中心。
    2、二個重點
    ——泥沙及相關學科
    黃河復雜在于多泥沙，解決黃河泥沙問題是維持黃河健康生命的重要組成部分，因此，泥沙研究作為黃科院科研工作的重中之重是必然的選擇，黃科院目前設有泥沙研究所、水土保持研究所，水利部黃河泥沙重點實驗室也依托黃科院建設，具有較強的研究實力，將對包括河道泥沙、水庫泥沙、土壤侵蝕等在內的泥沙問題通過物理模型、數學模型、原型觀測等多種手段并輔以3S技術等高新技術開展全方位的研究工作。
    ——堤防安全及相關學科
    黃河下游堤防長達2410km（含分滯洪區(qū)等堤防），是確保黃河下游安瀾、維護民生安全的最后一道防線，黃河堤防情況復雜，要確保堤防不決口，堤防安全是必備條件。水利部將堤防安全與病害防治工程技術研究中心設在黃科院，也就是要求我們加強堤防安全的研究工作。在現狀條件下，強化堤防安全研究也是加強民生水利建設、確保黃河安瀾的必然選擇。黃科院目前擁有工程力學研究所、防汛搶險技術研究所、高新技術研發(fā)中心、黃委工程質量檢測中心等研究機構，聚集了一批優(yōu)秀人才，他們熟悉黃河堤防的情況，具有較好的研究基礎。
    3、三個基地
    ——科技創(chuàng)新基地
    2005年以來，我院先后獲得國家級獎項 2 項，省部級獎項 15項（2009又新增4項），黃委級獎項23項，發(fā)表論文915篇，出版專著32部，初步顯示了我院科技創(chuàng)新工作的實力，使得科技對治黃的支撐作用得到進一步的提升。下一步我們將進一步落實全國水利科技大會精神，通過聯合流域內外有關科研、生產機構開展科技創(chuàng)新基地的建設工作，為創(chuàng)建黃河流域科技創(chuàng)新中心奠定堅實的基礎。
    ——成果轉化基地
    研究的目的在于應用，黃河調水調沙、小北干流放淤、優(yōu)化并利用桃汛洪水沖刷降低潼關高程試驗、下游河道整治、標準化堤防建設、數字黃河建設等大量的治黃實踐使得黃科院的科研成果得到應用，使黃科院的科研人員感到自豪。但作為科研人，我們認為，目前的科研成果轉化率還不高，大部分科研成果還未得到有效利用，亟待加強推廣轉化。我們要充分利用科技成果集中的優(yōu)勢及水利部推廣中心黃河科技推廣示范基地、黃委科技推廣中心這一平臺，通過加強科技成果推廣人才的培養(yǎng)、有效的推廣激勵機制的建立，達到強化科技成果的推廣轉化的目的，把黃科院逐步建成集科研、示范、推廣為一體的科研基地，努力實現科研成果與生產應用的無縫對接。目前我院已成立了科技推廣處，專司相關資質的管理、技術產品的開發(fā)、經營等。
    ——人才培養(yǎng)基地
    目前，黃科院有博士后5人、博士15人，碩士96人。2008年經過國家人事部的批準，黃科院獲準設立博士后科研工作站，目前，已經與中國科技大學、天津大學、清華大學博士后流動站正式簽署協議，聯合培養(yǎng)博士后科研人員，可進一步推動黃科院基礎研究工作的開展；與此同時，黃科院作為國家研究生教育創(chuàng)新計劃黃河研究生基地，擁有博士生導師5人、碩士生導師34人，他們?yōu)橹吸S科研人才的培養(yǎng)提供了技術上的保障。另一方面，黃科院承擔了包括國家“十一五”科技支撐計劃、國家973計劃、國家自然科學基金、公益性行業(yè)專項等眾多研究課題，為人才培養(yǎng)提供了項目的支撐。我們將充分利用研究生基地及博士后工作站這一平臺，通過項目培養(yǎng)、在職學習、人才引進的多種途徑進一步拓寬人才培養(yǎng)渠道，努力打造人才高地，形成治黃科研人才培養(yǎng)基地。
    4、四大體系
    ——目標管理體系
    目標管理就是要求我們根據目前水利發(fā)展及治黃科技的需求，制訂出一定時期內科研活動所要達到的總目標，然后層層落實，要求下屬各單位（部門）以至每個職工根據院制定的目標和保證措施，形成一個目標體系，并把目標完成情況作為考核的依據。目標管理需要從單純的為完成上級交辦的事務性工作逐步轉向在確保完成黃委中心工作的同時兼顧黃科院自身發(fā)展目標的實現上來；在目標管理理念上要逐步由經驗管理向科學管理轉變。
    ——科技創(chuàng)新體系
    維持黃河健康生命，涉及多個學科、多個研究領域，是自然科學、社會科學的綜合集成?，F有的治黃科研體系還不能夠滿足為維持黃河健康生命提供全方位科技支撐的戰(zhàn)略需求。黃科院作為治黃科研的主要力量，仍存在專業(yè)設置單一、專業(yè)間有機聯系不夠緊密、集成創(chuàng)新能力不強等問題。按照水利部及黃委對治黃對科研工作的要求，需要我們進一步調整學科結構，在單一學科研究有所突破的同時，整合科研力量，聯合多個科研單位，注重多學科的交叉，逐步形成集原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新的科技創(chuàng)新體系。目前已編制完成《黃河流域科技創(chuàng)新中心學科發(fā)展規(guī)劃》。
    ——科學試驗體系
    黃科院目前有各類試驗設備近7000臺（件）、實驗廳（室）約50000m2。為確保我院科學試驗數據的科學、準確、公正、誠信，作為黃科院研究重點之一的堤防安全研究重要組成部分的黃委質檢中心和黃科公司，已經于1995年進行了第一次計量認證，2009年已完成第三次復查、擴項評審，檢測參數已達到580個，并獲得巖土類、混凝土類、金屬結構類、量測類共4個專業(yè)類別水利工程質量檢測甲級資質、大中型水閘安全評價資質、文物保護工程勘察設計施工專項資質，獲得病險水庫除險加固工程蓄水安全鑒定、水利工程稽察質量檢測資格。
    水利部黃河泥沙重點實驗室借助質檢中心計量認證的經驗，已經啟動計量認證工作，并進入試運行階段。通過計量認證，將使模型制作、模型量測、數據處理、儀器設備管理等更加規(guī)范，試驗成果科學性得到進一步的保證。
    下一步我們還將進一步完善實驗室規(guī)劃與建設、實驗行為管理、資源共享、儀器設備管理與使用、試驗隊伍建設等方面的工作，努力構建科學試驗體系。
    ——科技保障體系
    科技保障體系是保障治黃科研持續(xù)、健康發(fā)展的基本保證，其中包括投入機制、評價機制、共享機制、激勵機制、約束機制。投入機制是穩(wěn)定科研隊伍的前提，評價機制是科研業(yè)績評判的準繩，共享機制是科研健康發(fā)展的捷徑，激勵機制是調動科研人員創(chuàng)新積極性的外部動力，約束機制是凈化科研環(huán)境的有力武器。
近年來，國家對科技保障給予了高度重視，科學技術部聯合有關部委頒發(fā)了《關于加大對公益類科研機構穩(wěn)定支持的若干意見》、《關于改進科學技術評價工作的決定》、《關于加強我國科研誠信建設的意見》等一系列文件。黃河科研作為公益性研究，應按照戰(zhàn)略性基礎研究及應用研究的有關要求進行評價。在面向治黃生產需求的同時，還應鼓勵科研人員開展自由探索性基礎研究，以期促進治黃科研工作新的突破。一個好的科研評價機制可以調動一批科研人員的主動性、催生一批有價值的科研成果，因此，我們應充分認識科技成果評價機制對科研過程的重要導向作用。
    5、五個突破
    ——機理研究的突破
    鑒于目前我們對黃河自然規(guī)律的認識還有許多未知的領域，我們將進一步加大力度，充分利用國家有利的政策，增加科技投入，調整科研思路，強化基礎研究，由定性研究逐步向定量研究轉變、從現象研究逐步向規(guī)律研究轉變，努力實現新的突破。
    ——研究手段的突破
    傳統的研究手段已經制約了治黃科研的發(fā)展，需要我們拓展新的研究方法和研究手段，其中包括研究方法由注重應用研究向應用研究和基礎研究并重轉變、研究方向由注重應急性研究向應急性研究和戰(zhàn)略性研究并重轉變、研究范圍由單一對象研究向單一研究和集成研究并重轉變、研究手段由單一學科研究向多學科聯合轉變、測驗手段由傳統的人工觀測向現代的高新技術測驗轉變、制模方法由人工經驗方法向自動制模技術轉變。
    ——推廣手段的突破
    充分利用黃委科技推廣中心這一平臺，按照需求牽引、應用至上、急用先行的原則，一是從科研項目立項開始，就加強與成果應用部門的溝通與協作，二是積極承攬各治黃業(yè)務單位委托的相關科研工作，三是主動與生產單位聯合開展研究工作，使科研直接置于應用之中。
    ——人才梯隊的突破
    要提高黃科院的競爭力，人才是關鍵。我們要結合水利發(fā)展及治黃科研工作的需求，在充分調研的基礎上，制訂切實可行的人才發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及人才激勵機制，鼓勵一流人才，創(chuàng)造一流業(yè)績，給予一流的報酬。在培養(yǎng)措施上要多種途徑、多種方法培養(yǎng)和引進人才。力爭在不長的時間內，在人才梯隊特別是國家級人才梯隊建設上有所突破。今年院青年科技工作委員會成立，并緊密圍繞“服務大局、服務青年、共同進步”的宗旨，從開展學術交流、活躍學術思想，倡導科技創(chuàng)新、塑造科學精神，激發(fā)創(chuàng)業(yè)豪情、弘揚團隊精神等三方面開展了卓有成效的工作。
    ——面向市場能力的突破
    國家財政預算體制的調整給以公益性研究為主的科研單位帶來了新的制約因素，一方面國家財政安排的科研項目經費不能用于人員費用，造成人員經費發(fā)放困難，甚至出現停發(fā)工資的尷尬局面，挫傷了科研人員承擔縱向項目的積極性，也嚴重影響了科研隊伍的穩(wěn)定；另一方面，以公益性研究為主的科研單位，市場開拓能力也相對較弱，從而造成科研經費的結構性矛盾。根據這一狀況，我院進一步調整了發(fā)展思路，明確“科研是立院之本、市場是強院之路”的發(fā)展理念，我們在力爭國家有利的政策外，將把市場開拓能力的提高放在重要位置，努力實現黃科院全面、協調、可持續(xù)的發(fā)展。
    三、水利科技項目專項檢查情況
    近年來，通過基礎設施建設項目和修繕購置專項資金項目的投入，以及水利部重點實驗室與工程技術研究中心等科技平臺的建設，黃科院科研試驗環(huán)境和條件得到了顯著改善，科研創(chuàng)新能力和科研成果水平有了較大提高，綜合實力明顯增強。在水沙運動的物理模擬與數值模擬、堤防隱患探測、防汛搶險技術等方面取得了一系列成果，為黃河的治理及流域經濟社會的發(fā)展提供了有力的科技支撐。但通過水利部項目檢查和審計，也暴露出我院在項目管理及經費使用方面存在的一些問題。對此我院非常重視，及時召開專題辦公會議，對有關問題進行研究，查找原因，并提出整改意見和措施。
    黃科院本次列入檢查范圍的科技項目共計76項，經費10883萬元。涉及國家科技支撐計劃、農業(yè)科技成果轉化資金、社會公益研究專項、水利部公益性行業(yè)專項、“948”計劃、創(chuàng)新計劃、推廣計劃、修繕購置、基本科研業(yè)務費等共計9類。有關情況如下：
    1、項目延期問題
    針對個別項目存在的延期問題，首先加強宣傳，提高有關人員對按時完成項目重要性的認識；同時要在保證成果質量的前提下加強進度管理：在項目申報上避免項目過于集中在某些業(yè)務骨干；采取加強項目中期檢查力度，對發(fā)現的問題及時處理；對完成的項目及時督促項目負責人按程序報驗；對確無法按時完成的及時提交延期申請；創(chuàng)造良好服務環(huán)境，為科研人員潛心研究提供條件；對儀器設備購置要強化前期調研工作，保證儀器設備的配套性、先進性以及對安裝環(huán)境的依賴性。
    2、項目驗收后未及時歸檔問題
    針對部分項目驗收后未及時歸檔問題，要進一步規(guī)范歸檔工作。要加強與檔案管理部門的協調；要求項目負責人在項目開始時就要明確項目歸檔責任人；進一步明確項目歸檔后才視為結題。
    3、項目預算執(zhí)行問題
    對個別項目列支人員經費問題。考慮到非營利科研人員經費實際支出與財政安排人員經費缺口較大，而且我院在職人員與離退休人員之比為1：0.6，迫使在職人員工資性支出主要是靠項目和創(chuàng)收解決的事實。一是希望上級部門能針對以“公益性”為主的科研院所普遍存在的共性問題，在科研體制改革尚未完全到位的情況下，適當放寬對一些項目經費支付范圍的管理；二是在政策沒有新的調整前，我院將盡可能對人員經費進行規(guī)范。
    對項目中直接計提、分攤項目管理費及計提勞務人員管理費問題，一是要總量控制，二是要進一步規(guī)范對管理費的核算使用。
    針對個別原始發(fā)票不真實的問題，我院立即責令相關部門經辦人對科技項目執(zhí)行過程中的不真實發(fā)票及存在問題的發(fā)票進行更換徹底整改，并要求財務人員今后加強對原始報銷票據進行網上驗證真?zhèn)危瑖栏駥徍?，避免此類問題發(fā)生。
    關于個別項目尚未履行，提前列支支出的問題：經查為修繕購置資金提前列支修購項目，主要情況為合同已簽訂，設備款已支付，采購事項已完成，年底若不轉支出結余資金較大，和實際國庫支付進度差異較大。設備在2009年到貨后已作訂正處理并加記固定資產。今后前期工作早著手、早準備，杜絕此類事情。
    關于部分采購進口設備未獲取設備國外發(fā)票、報關單和免稅申請表等資料的問題。經查，有關資料均在代理商處保存，黃科院未作會計資料，現已將資料收集完善，作為憑證附件保存。
    4、結余資金問題
    已經結題的項目，部分存在資金結余，主要是由預算資金與項目進度不一致所致。今后將進一步加強項目預算的編制工作，提高預算的可行性和合理性。在項目驗收時，要加強與財務部門合作，盡可能與預算保持一致。對于確有結余資金，嚴格執(zhí)行財政部項目結余資金管理規(guī)定，履行報批手續(xù)。
    5、配套及自籌資金未分賬核算問題
    作為純公益性事業(yè)單位，現行預算管理體制下難以以專項形式申請與項目配套的專項資金?？萍嫁D向實際實施時，一般都是將財政專項單獨設帳核算，而配套資金只能多渠道籌集，如通過基本建設項目解決相關配套設備和所需的基礎設施；在一般事業(yè)經費中解決差旅費、辦公費、交通費等配套經費，所以未能進行專項核算。今后將規(guī)范對配套資金的核算管理。
    四、存在問題與建議
    通過水利部對我院有關項目的檢查評估，發(fā)現的問題可分為兩個層面：一是政策層面的，二是操作層面的。對操作層面存在的項目延期和管理不夠規(guī)范、儀器設備利用率不高等問題，我院將逐步完善相關管理制度，規(guī)范水利科技項目的申請、立項、實施和驗收工作。另外，要努力做好學科建設規(guī)劃的落實，進一步加強項目的前期工作力度，并通過科研信息管理系統等手段，加強中期檢查力度，強化科研誠信建設，督促項目保質保量按時完成。
    從政策層面看，由于科技體制改革和事業(yè)單位改革尚在進行中，我院也面臨著一些困惑，存在一些制約我院進一步發(fā)展的瓶頸問題，現提出請水利部領導多多指導。
    1、目前我院存在資金支付與工資發(fā)放雙重困難，其原因主要是科技體制改革尚未到位，相關政策尚不配套。2002年批復我院改革的方案中，有126個公益性編制、360個綜合事業(yè)編制。目前126個人員經費到位，而360個編制人員經費仍維持在改革前水平。在已到的經費中，增量部分仍不讓安排科研人員的補貼，造成人員經費結構性失調。鑒于公務員規(guī)范津貼補貼后已承認地方政策，建議財政部在科研人員經費中考慮公務員已享受的津貼補貼政策，補足編制內人員經費及離退休人員經費，減小一線科研人員壓力，體現以人為本。
    2、由于黃委直接負責上中游水土保持以及下游防洪問題，因此黃科院在所室設置方面公益性非常強。近年來黃委依托“三條黃河”進行多次新的治河嘗試，有一系列問題亟待研究，黃科院縱向研究任務很重，但經費難以落實。目前黃委正在以黃科院為龍頭整合有關科研力量，我院深感原核定的126個公益性編制明顯偏少，故希望能通過各種渠道呼吁再增加一些公益性指標，彌補經費不足的問題。
    3、黃科院基建項目審批仍在黃委大盤子中，但黃委單位多，盡管對我院已給關照，但我院實驗場地仍不能滿足治黃科研需求。黃科院已上報水利部“黃河水利科學研究院科研能力建設規(guī)劃”，規(guī)劃征地621畝，以滿足古賢水庫、寧蒙河段等治黃工作中急需論證解決的相關科學問題，希望得到部里支持，院基建費用最好在部里單列。
    4、在科研項目經費預算中，應允許列支不可預見費，以適應科研創(chuàng)新工作的不確定性，并允許單項之間有較大的調整余地。
    5、在外事管理方面，出國申請要求有項目支撐，而項目經費預算審批要求先拿到批文才給經費，二者在時間順序上存在矛盾，也請協調解決。
    我們相信，在水利部的領導下，通過深化科技體制改革，大膽革除阻礙科技生產力發(fā)展的一切體制機制障礙，進一步促進科技與生產的結合。通過營造有利于創(chuàng)新火花競相迸發(fā)、創(chuàng)新思想不斷涌流、創(chuàng)新成果有效轉化的環(huán)境，讓科技工作者更加自由地討論、更加專心地鉆研、更加自主地探索，促進治黃科研工作的健康發(fā)展，為維持黃河健康生命提供強有力的科技支撐。

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