首頁資訊科學網(wǎng)—博士生成為獨立研究者的旅程

科學網(wǎng)—博士生成為獨立研究者的旅程

來源：泰然健康網(wǎng) 時間：2024年12月06日 08:24

引用：Gardner, S. K. (2008). “What’s too much and what’s too little?”: The Process of Becoming an Independent Researcher in Doctoral Education. The Journal of Higher Education, 79(3), 326–350. https://doi.org/10.1080/00221546.2008.11772101

摘譯：鄺宏達（北京大學教育學院訪問學者、桂林電子科技大學副研究員、注冊心理師）

[摘要]基于40名化學和歷史學科博士生在兩所機構(gòu)的經(jīng)歷，文章探討了博士教育過程中學生向獨立研究者轉(zhuǎn)變的旅程，特別是社會化過程的影響。博士生的社會化過程包括了解學術(shù)文化、學科文化和組織文化。這一過程涉及學生學習成為獨立學者所需的價值觀、技能、態(tài)度、規(guī)范和知識。博士教育的獨立性要求學生從依賴教授指導的學習者轉(zhuǎn)變?yōu)槟軌颡毩⑦M行原創(chuàng)研究的學者。這一轉(zhuǎn)變是博士教育過程的一部分，也是學生社會化過程的重要組成部分。然而，這種獨立性要求將帶來巨大的挑戰(zhàn)，學生在博士論文階段尤其難以適應獨立研究者的角色，部分原因是缺乏來自導師的協(xié)助。學生需要在過度依賴和缺乏支持之間找到平衡。過度的獨立可能導致學生缺乏必要的指導，而過度的依賴則可能阻礙學生獨立思考的能力。為了幫助博士生成功過渡到獨立學者，培養(yǎng)單位和導師可以通過提供結(jié)構(gòu)化經(jīng)驗、工作坊、定期檢查和持續(xù)的指導以支持學生。

學生被鼓勵在學術(shù)努力中，逐漸擺脫對導師指導的依賴而獨立從事科學研究。在一個權(quán)威主義的社會結(jié)構(gòu)中（即研究生院）培養(yǎng)學生的獨立性，具有潛在的悖論性質(zhì)，這種性質(zhì)并不總是被當事人（導師和學生）所認識到。實際上，教授們對學生說：“成為一個獨立的思考者；要有批判性、創(chuàng)新性，并對已建立的知識體系提出質(zhì)疑；但請記住，我們將是你必須做什么以及你如何進行此事的唯一仲裁者?！薄猂osen & Bates, 1967.

成為獨立學者是博士教育過程的一部分，同時也是讀博期間發(fā)生的社會化過程的一個重要組成部分。本文詳細描述了兩所大學中的40名博士生（化學和歷史學科）經(jīng)歷的通往獨立性之旅，這一旅程根植于學術(shù)社會化過程。

Brenda，一位歷史學博士生，在她的項目論文階段過渡到獨立研究者時遇到了巨大的困難。她很高興完成了論文答辯，但她也感到筋疲力盡。Brenda描述了在這個過渡過程中，她從一個很大程度上依賴教授指導的學生到幾乎獨立的人。她解釋了博士教育中的悖論：“如果有人一直牽著你的手，你將永遠學不會獨立思考；如果牽你的手太少，你將會一敗涂地。”Michael即將完成他的化學博士論文。他解釋了他在這一過程中感受到的挫?。河袝r感到被導師拋棄了，大多數(shù)人需要導師的一些指導。

對于Brenda或Michael來說，成為獨立研究者所需的過渡并不容易，但它是美國博士教育固有的一部分。事實上，研究生院委員會清楚地界定了培養(yǎng)博士獨立性的要求：每位博士生的經(jīng)歷都是個性化和多樣化的，博士生對自身學業(yè)負有更大的責任。學位的授予取決于學生的創(chuàng)新性，這需要主動性和創(chuàng)造力。

完成博士學習需要學生具備主動性、創(chuàng)造力，承擔更大責任，這導致博士生遭遇許多挫折。這也是導致學生流失的主要因素。對于許多學生來說，過渡到獨立尤其困難，因為這與他們之前的教育經(jīng)歷明顯不同。例如，從知識的消費者轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^學術(shù)創(chuàng)新成為知識的創(chuàng)造者；從習慣于與教師緊密合作過渡到獨立從事課題研究；不同學科文化也有影響，自然科學領域的學者通常會與他人合作，而人文學科的學者則通常孤立地工作，缺乏合作的學科文化對人文學科博士生走向獨立極為不利。

作為過渡到獨立學者的最終活動和產(chǎn)品，博士論文常常成為許多學生最困難的時期，特別是在這個活動意味著要在孤立中進行。撰寫博士論文的過程本身就是向獨立過渡，因為學生必須首先確定一個主題，然后創(chuàng)建結(jié)構(gòu)，最后撰寫實際的論文。完成答辯后，就成為一名具有博士學位的獨立學者。這個過程也被稱為博士生的學術(shù)社會化。

它是一個不尋常的雙重社會化。既有學生的角色，又在向一名獨立研究者過渡。從群體的角度來看，這個過程需要博士生發(fā)展出學術(shù)社會、團體或組織成員所需的價值觀、技能、態(tài)度、規(guī)范和知識。從個體的角度來看，社會化是個體學習參與社會生活的過程。不成功的社會化導致了博士生退學。因此，獨立進行學術(shù)研究是博士教育社會化過程的一部分。Weidman等人將研究生的社會化描述為四個發(fā)展階段：預期的、正式的、非正式的和個人的。預期社會化階段主要發(fā)生在學生進入項目時，需要學習新的角色、程序和要遵循的議程，會將角色需要的行為、態(tài)度和認知期望內(nèi)化。正式社會化階段的特點是由研究生觀察導師和高年級學生的角色，同時學習角色期望以及如何實現(xiàn)期望。在這個階段的學生主要關(guān)注任務問題，而這個階段的溝通是通過課程材料的信息性、通過接受規(guī)范期望的規(guī)范性，以及通過教師和學生互動的整合性來實現(xiàn)的。非正式社會化階段指的是新手接到任務后被期望能進行獨立研究，這時互動最多的是同學/高年級同學，此時學生開始感覺自己不像學生而更像是專業(yè)人士。在個人階段，學生將個人和社會角色、個性和社會結(jié)構(gòu)融合，角色被內(nèi)化。研究生接受了特定學科文化的價值觀，并調(diào)整自身行為以滿足它的期望。

Weidman等人（2001年）關(guān)于社會化的理論是理解研究生學術(shù)社會化的有用模型，但它忽視了學科和機構(gòu)文化之間的差異，我們的研究對其進行了拓展。在博士生學術(shù)社會化中，獨立性成為一個關(guān)鍵話題。通過社會化過程向獨立轉(zhuǎn)變，涉及三個社會化階段。下面描述了三個階段，及每個階段經(jīng)歷的獨立性轉(zhuǎn)變。

第一階段（入學階段）：學生們開始適應博士生的角色，并了解新的期望和責任。他們從依賴本科階段的學習模式轉(zhuǎn)向更獨立的研究生文化。第一階段被描述為從申博到開始博士生課程學習的經(jīng)歷。這個階段通常只持續(xù)幾個月，但被訪者說，這對他們選擇一個學校而不是另一個學校產(chǎn)生了巨大影響。這個階段的任務和經(jīng)歷包括瀏覽招生簡章；提交所需的材料；參觀；與目標課題組教師和研究生會面或交談；最終決定；搬到新學校；參加迎新和最初的幾個月課程。在這個階段，學生們還在上課前與他們的新同學和教師見面，并適應他們作為博士生的角色。這等同于Weidman（2001）的預期社會化時期。從個人和人際的角度來看，這些學生正在形成關(guān)系，并了解博士生和未來專業(yè)人士角色，感受周邊人員對于他們的期望。

關(guān)于獨立性的轉(zhuǎn)變，第一階段標志著學生現(xiàn)在成為了研究生，從本科經(jīng)歷過渡到更獨立的研究生教育文化。這種獨立性首次出現(xiàn)在許多學生搬到一個新城市時。如一個被訪者說“試圖弄清楚要住在哪里是我最大的擔憂?！边^渡到研究生學習中最困難的部分是外界對她工作的期望以及她獨立能力的變化。研究生學習所帶來的那種獨立性對學生來說是全新的。從教學型高校畢業(yè)的本科生跳到研究型高校讀博會碰到更多這方面的問題。

第二階段（整合階段）：學生們在完成課程學習的同時，開始與導師和同行建立關(guān)系，學習如何平衡各種責任，并準備考試。第二階段包括博士生開始讀博直到獲得候選人身份的階段。這個階段不僅包括課程學習，還包括融入其他部分，包括與同伴和教師的社會整合，年度考核，以及擔任助教等。這些正式和非正式的門檻，形成的關(guān)系、經(jīng)歷和體驗對社會化至關(guān)重要。在第二階段，學生們對與同伴建立關(guān)系感興趣。其他研究生對個別學生的學習經(jīng)歷做出了重要貢獻。他們是一個重要的知識刺激和社會支持的來源，無論是在課堂內(nèi)還是課堂外。學生們通過這些經(jīng)歷建立友誼和與同伴的聯(lián)系，他們認為這是他們研究生經(jīng)歷中最重要和最有價值的部分之一。他們和你處于同一水平，他們已經(jīng)經(jīng)歷了你現(xiàn)在正在經(jīng)歷的一些事情，或者他們之前已經(jīng)經(jīng)歷過，所以他們可以告訴你可以期待什么，你可以與他們互動。與同伴的非正式社交互動也頻繁發(fā)生。在化學系中，這種互動以學生所在的實驗室小組為中心。博士生在這個階段也同時與導師/教師發(fā)展關(guān)系。通過非正式互動，學生選擇與之課題有重要關(guān)系的教師或?qū)＜?。不同學?；?qū)W科，選擇導師的時間和過程完全不同。選擇導師并與之建立聯(lián)系是學術(shù)社會化過程的重要組成部分，關(guān)系到讀博體驗和畢業(yè)。他們不僅選擇了他們的導師，還選擇了他們的同伴群體。歷史系的博士生也如此，這種關(guān)系以密切的個人關(guān)系為特征，學生和導師定期見面。雖然許多歷史學生也討論了他們依賴同伴的指導，但他們普遍期望導師指導。一個支持性的導師通常比擁有特定研究興趣的導師更重要，如果沒有支持關(guān)系，他們的整個讀博經(jīng)歷將變得困難。

關(guān)于獨立性的轉(zhuǎn)變，第二階段也是學會管理和平衡讀博過程中的責任，這是許多學生在本科經(jīng)歷中沒有準備好做的事情?！澳銓⒉坏貌粚W習做什么和不做什么；學會如何平衡助教職責和其他責任；平衡課程的工作量”。總的來說，第二階段的經(jīng)歷為“關(guān)鍵獨立轉(zhuǎn)變”做好了準備。矛盾的是，博士生與同伴、導師建立的關(guān)系通常在第三階段是需要逐漸擺脫的，為獨立的博士論文研究過渡。

第三階段（候選階段）：學生們專注于自己的研究，開始準備學位論文，并考慮未來的職業(yè)規(guī)劃。這個階段是他們最需要獨立性和自我指導的時期。在處理了第二階段的結(jié)構(gòu)和任務之后，學生們進入了他們博士經(jīng)歷的最后階段。第三階段標志著學生通過了考試，或者獲得了候選人資格。在這個階段，學生們主要專注于他們的課題研究，并展望未來。這個階段的程序性結(jié)構(gòu)包括博士論文研究，通常包括在第二階段考試過程中完成的早期研究提案，以及實際進行研究、撰寫研究結(jié)果、為找工作或博士后做準備，最后以畢業(yè)結(jié)束。在這個階段，人際發(fā)展圍繞導師、同伴變化，包括博士生的自我定位從學生到獨立研究者的轉(zhuǎn)變，類似Weidman等人（2001年）所描述的個人階段。

獨立性問題是第三階段的組成部分。大多數(shù)被訪學生沒有意識到他們?nèi)狈@個階段所需的結(jié)構(gòu)和自我指導，許多學生感到?jīng)]有準備好面對。之前的階段更結(jié)構(gòu)化，但第三階段缺乏結(jié)構(gòu)，讓人找不到方向。學科上有差異，盡管兩組學生都討論了這種向獨立性過渡的必要性，但化學學生更傾向于談論他們在進行這種過渡時的困難?；瘜W學生常常提到，沒有人指出我哪兒做得好，哪兒做得不好。對缺乏指導感到困惑。當這些學生過渡到獨立性和自我指導的水平時，他們要在“需要導師”（依賴）與“不需要導師”（獨立）之間找到平衡?！八粫焊嬖V我需要變得更獨立不要事事找他，一會兒他又嚴格限制、不滿意我按照他想法去做研究”。在科學領域，導師必須通過學生生活，因為學生是實際進行研究的人，導師的創(chuàng)造力是通過學生表達出來的，這驅(qū)使他固執(zhí)己見。學生想按照自己的方式創(chuàng)新，導師想學生聽從他的指示，這容易產(chǎn)生沖突。此外，在這個階段，學生們感到孤立或孤獨，這與學生們正在經(jīng)歷的向獨立性過渡有關(guān)。對于歷史博士生來說，這種感覺尤為突出。當你進入自己的課題，你不再擔任助教，你沒有參與其他課題，與他人的互動驟減。學生們經(jīng)歷的孤立和獨立性是博士生學術(shù)社會化過程中固有的一部分，因為學生承擔了獨立學者的身份，這在專業(yè)領域是必要的。

接下來做一個總結(jié)討論。

博士學位頒給一個獨立學者，或者是一個獨立產(chǎn)生原創(chuàng)研究的學者。博士生正在向更獨立、更少結(jié)構(gòu)化的環(huán)境過渡，他們會對自我指導表示擔憂。下表從程序性、關(guān)系性和個人發(fā)展三個方面，呈現(xiàn)了博士生向獨立性過渡、成為博士的三個階段。

階段

持續(xù)性發(fā)展

關(guān)系性發(fā)展

個人發(fā)展

第一階段

申請

建立同學、教師、導師的關(guān)系

認知發(fā)展轉(zhuǎn)變，從學生身份到博士生身份的認同

第二階段

完成課程學習

與導師和教師的關(guān)系發(fā)展，從依賴轉(zhuǎn)向獨立

從學生身份向?qū)W者身份的轉(zhuǎn)變

第三階段

成為博士候選人，開始進入課題到完成答辯畢業(yè)

與同學的關(guān)系整合，從課程助理關(guān)系轉(zhuǎn)向更緊密的導生關(guān)系，再轉(zhuǎn)向更廣泛的學科領域關(guān)系

在更廣泛的學科文化中形成專業(yè)角色，平衡職業(yè)角色

多位學者已經(jīng)對博士教育中的獨立性問題發(fā)表了評論。Egan（1989）認為這種獨立性水平與早期教育經(jīng)歷不一致，早期教育接受被動性并鼓勵學生依賴教授。博士生可能還沒有準備好迎接這樣的獨立性，但他們卻不方便承認這一事實，求助可能被他們解釋為能力不行。這正是本研究中許多學生討論的悖論，這也是許多學生感到孤立和頻繁困擾的原因之一。

本研究印證了Weidman等人的學術(shù)社會化理論，同時“獨立性”主題又拓展了這一理論?？傮w而言，盡管在向獨立性過渡中出現(xiàn)了學科差異，但學生仍然討論了他們發(fā)展中清晰的時間段，這些時間段轉(zhuǎn)化為他們經(jīng)歷中的三個緊密相連的階段。

以下是一些教育啟示。

從訪談中可以清楚地看出，學生在從博士項目的一個階段過渡到另一個階段時，并沒有做好充分的準備。例如，討論第三階段獨立性障礙的多名學生在早期階段需要更多的指導，以幫助他們進行這種過渡。研究生院和導師可以在該階段之前，構(gòu)建多個需要原創(chuàng)思維和獨立性的課題，與博士生一起工作，幫助他們過渡到獨立。在第一階段和第二階段，這可能通過課程經(jīng)歷或其他課程機會來實現(xiàn)，讓學生獨立進行大規(guī)模研究或研究項目，為他們自己的博士論文研究做好準備，或者通過與同伴的合作項目，為他們準備原創(chuàng)研究和獨立工作所需的思維習慣。第一階段和第二階段的學生還可以從結(jié)構(gòu)化的學習小組和有關(guān)博士經(jīng)歷中的問題研討會中受益。同樣，處于同伴模式中的學生，如化學學生，他們將從早期一起做導師的課題中建立的共享經(jīng)歷和同伴關(guān)系中受益。導師應該意識到學生在第三階段開始博士論文研究時獨立的脆弱性，并應與他們保持聯(lián)系。導師還應該與學生合作，在研究期間安排定期的會面，以提供必要的反饋和指導。提醒學生注意，他們正經(jīng)歷向獨立過渡的階段，并且為學生提供時間管理研討會，以幫助他們成功應對這個任務。最后，培養(yǎng)機構(gòu)和學生應該尋求在所有階段過渡到獨立性時的支持機會，例如建立寫作支持小組和持續(xù)的同伴指導關(guān)系。

作者介紹：鄺宏達，北京大學教育學院訪問學者，北京理工大學教育學博士，桂林電子科技大學副研究員，注冊心理師、國家二級心理咨詢，研究興趣為科研過程中的心理和行為（科學心理學？），歡迎關(guān)注我的科學網(wǎng)博客，歡迎您發(fā)郵件至kuanghongda@163.com與我一起交流科研過程中的心理和行為，傾聽您的故事，與子偕行！

轉(zhuǎn)載本文請聯(lián)系原作者獲取授權(quán)，同時請注明本文來自鄺宏達科學網(wǎng)博客。
鏈接地址：https://blog.sciencenet.cn/blog-3383728-1435419.html

上一篇：走出學術(shù)低谷
下一篇：天馬行空的興趣